应详细查阅基金合同， 基金打点人自基金合同生效之日起不凌驾 3个月开始管理赎回。

其投资目标是紧密跟踪标的指数。

由此可能增加本基金净值的颠簸性， 本基金属于股票型基金， 聂光宇先生， 如果登记机构和基金打点人在清算交收时发现不能正常履约的情形，兼任固定收益部总经理，作为公司内部最高风险决策机构， 在 T日后被替代的成份证券有正常交易的 2个交易日（简称为 T＋2日）内，基金打点人可暂停接受投资人的申购申请，按照申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算并由上海证券交易所发布的基金份额参考净值，与基金托管人协商一致后，而仅代表销售机构确实接收到认购申请，申购对价是指投资人申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价，现任兴银基金党委委员、副总经理兼指数与量化投资部总经理，则赎回申请失败，基金打点人应与上海证券交易所签订上市协议书，并在基金份额发售公告或相关公告中列明， 陈维先生，但需注意，即将被剔除的成份证券、处于停牌的成份证券、因法律法规限制投资的成份证券，按照基金合同享有权利并负担义务的法律主体，任何人不得动用；募集的股票应予以冻结。

基金打点人需在该部门证券恢复交易后买入，2016年 9月 23日，各位员工按照国家法律法规、公司规章制度、道德规范和行为准则、本身的岗位职责进行自律， 2、主要人员情况 招商证券托管部员工多人拥有证券投资基金业务运作经验、会计师事务所审计经验， 投成本基金时需具有上海证券账户， （2）审计委员会：审计委员会依照公司法和公司章程对公司经营打点活动、董事和公司打点层的行为行使监督权， 基金打点人可按照基金运作情况、市场情况和投资人需求，投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购 3种方式认购本基金，若该股票在当日停牌或无成交。

（4）彼此制约原则 基金打点人内部部分和岗位的设置权责分明、彼此制衡，现任宁波银行股份有限公司独立董事、盘古银行（中国）有限公司独立董事、福建海西租赁有限公司外部监事、富邦华一银行有限公司公益基金会理事、兴银基金独立董事，以上海证券交易所通知规定的参考价格为准， 本基金的投资范围包罗存托凭证。

由基金打点人指定的管理本基金申购、赎回业务的证券公司， 第八部门 基金份额折算与变动登记 一、基金份额折算的时间 基金合同生效后，999，对基金募集期间网下股票认购所募集的股票应予以解冻，需按销售机构的规定， 基金打点人答理本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性报告或者重大遗漏，但法律法规、监管要求以及本基金发售规模控制方案另有规定的除外。

（5）本钱效益原则 基金打点人运用科学化的经营打点方法降低运作本钱。

可以多次认购。

选择其他符合要求的机构销售本基金或变动上述销售机构， 8、认购佣金由发售代理机构在投资者认购确认时收取， 如上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司修改或更新上述规则并适用于本基金的， 2、本基金的申购对价、赎回对价包罗组合证券、现金替代、现金差额及其他对价， ④募集结束前，不然所提交的赎回申请无效，凌驾 1，基金打点人可确认的认购数量上限为： n max q =(Cash+∑pq)×105%×w/p j j j=1 max q 为限制认购规模的单只个股最高可确认的认购数量； Cash为网上现金认购和网下现金认购的合计申请数额； pq为除限制认购规模的个股和基金打点人全部或部门临时拒绝的个股以j j 外的其他个股在网下股票认购期最后一日均价和认购申报数量乘积； w 为该股按均价计算的其在网下股票认购期最后一日在标的指数中的权重。

2、认购费用 投资人认购本基金需要缴纳认购费， 二、基金合同不能生效时募集资金及股票的处理惩罚方式 如果募集期限届满，本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额数额将发生调整，具体而言，则应注意： ①上海证券交易所基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易，若 T日为基金最小申购赎回单位调整生效日， 4、本基金投资采纳集体决策制度，2016年 10月 24日， 兴银基金打点有限责任公司（以下称“本基金打点人”）包管招募说明书的内容真实、准确、完整。

基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件，博士研究生，如标的指数发布指数调整公告，若已购入全部被替代的证券，成立了严格有效的操纵制约体系；托管部树立内控优先和风险打点的理念，由于投资人获得了相应的权益，但需在调整实施之日前依照《信息披露步伐》的有关规定在规定媒介上公告， 2、网下现金、网下股票发售直销机构 兴银基金打点有限责任公司 注册地址：福建省泉州市丰泽区滨海街 102号厦门银行泉州分行大厦 19楼1908 办公地址：上海市浦东新区滨江大道 5129 号陆家嘴滨江中心 N1 幢三层、五层 法定代表人：易勇 联系人：林娱庭 联系电话：021-20296260 传真：021-68630069 公司网站： 3、网下现金发售代理机构、网下股票发售代理机构和网上现金发售代理机构具体名单详见本基金基金份额发售公告，包罗但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购与银行按期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、畅通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 70、不行抗力：指基金合同当事人不能预见、不能制止且不能克服的客观事件 第三部门 基金打点人 一、基本情况 名称：兴银基金打点有限责任公司（以下简称“兴银基金”） 住所：福建省泉州市丰泽区滨海街 102号厦门银行泉州分行大厦 19楼 1908 办公地址：中国上海市浦东新区滨江大道 5129 号陆家嘴滨江中心 N1 幢三层、五层 法定代表人：易勇 设立时间：2013年 10月 25日 电话：40000-96326 传真：021-68630069 注册成本：人民币 1.43亿元 联系人：林娱庭 兴银基金经中国证监会证监许可〔2013〕1289号文批准，则以替代金额与被替代证券的实际买入本钱（包罗买入价格和交易费用）的差额，并备足认购股票， 2、基金打点人可以规定本基金当日申购及赎回总规模的上限，认购申请提交后不得取消。

具有与标的指数相似的风险收益特征， 基金打点人可在法律法规答允的情况下， 3、认购限额：网上现金认购以基金份额申请， 4、认购手续：投资人在认购本基金时，即暗示对基金认购、申购和赎回所涉及的基金份额的证券变动登记方式以及申购赎回所涉及组合证券、现金替代、现金差额等相关的交收方式及业务规则已经承认， 认购费用由基金打点人向投资人收取， 科综价格 : 兴银上证科创板综合价格交易型开放式指数证券投资基金招募说明书 时间：2025年05月09日 12:26:00nbsp; 原标题:科综价格 : 兴银上证科创板综合价格交易型开放式指数证券投资基金招募说明书 兴银基金打点有限责任公司 兴银上证科创板综合价格交易型开放式 指数证券投资基金招募说明书 基金打点人：兴银基金打点有限责任公司 基金托管人：招商证券股份有限公司 二〇二五年五月 重要提示 兴银上证科创板综合价格交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督打点委员会 2025年 2月 5日证监许可〔2025〕216号注册，基金资产不得用于下列投资或者活动： （1）将基金打点人固有产业或者他人产业混同于基金产业从事证券投资； （2）不公平地对待其打点的差异基金产业； （3）操作基金产业或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规答理收益或者负担损失； （5）侵占、挪用基金产业； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、操作该信息从事或者明示、体现他人从事相关的交易活动； （7）玩忽职守，该成份证券不答允使用现金作为替代，公司法定名称由“华福基金打点有限责任公司”变动为“兴银基金打点有限责任公司”，累计认购份额不设上限， （1）如投资者需新开立证券账户， （6）各业务部分：内部控制是每一个业务部分和员工最首要和基本的职责，如果上海证券交易所参考价格确定原则发生变革。

三、基金托管人对基金打点人运作基金进行监督的方法和措施 1、监督方法 基金托管人按照《基金法》、《运作步伐》等法律法规的规定和基金合同、托管协议的约定， 申购、赎回申请的确认以登记机构的确认成果为准。

公司注册成本由 10。

基金打点人、基金托管人及销售机构不得请求酬金，使托管业务稳健运行和受托资产安详完整。

并根据《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、负担义务， （3）防范和化解经营风险，该证券调整后 T 日开盘参考价主要按照中证指数有限公司提供的标的指数成份证券的调整后开盘参考价确定， 十二、发行联接基金或增设新的基金份额类别 在不违反法律法规及对基金份额持有人利益无实质性倒霉影响的前提下，发售基金份额，投资者在投成本基金前， 2、内部控制组织布局 招商证券经营打点层面设立了风险打点委员会，基金打点人将在申购赎回清单中公告替代的必然数量的现金，000+2.00/1.00=100，认购费用=固定费用） 认购金额＝认购价格×认购份额×（1＋认购费率） （或若适用固定费用的，基金打点人应当采纳设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等办法，该成份证券不答允使用现金作为替代，则计算公式中的“T-1日最小申购赎回单位的基金资产净值”需按照调整前后最小申购赎回单位按比例计算，对公司全体人员和业务监督控制，对各部分的主要职责、岗位设置、工作要求、业务流程等的具体说明。

并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节， 二、登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街 17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街 17号 法定代表人：周明 联系人：冯天骄 电话：021-38874800-8283 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：韩炯 联系人：丁媛 电话：021-31358666 传真：021-31358600 经办律师：黎明、丁媛 四、审计基金资产的会计师事务所 名称：毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙) 住所：北京市东长安街1号东方广场毕马威大楼8层 办公地址：上海市南京西路1266号恒隆广场二期25楼 法定代表人：邹俊 联系电话：（021）2212 2888 传真：（021）6288 1889 联系人：黄小熠 经办注册会计师：黄小熠、汪霞 第六部门 基金的募集 本基金依照《基金法》、《运作步伐》、《销售步伐》、《信息披露步伐》、《流动性风险打点规定》等有关法律法规及《兴银上证科创板综合价格交易型开放式指数证券投资基金基金合同》， 3、现金替代相关内容 现金替代是指申购、赎回过程中。

中国人民银行上海分行外资银行监管到处长，不根据规定履行职责； （8）法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为， 如果上海证券交易所参考基金份额净值计算方式发生变革，切实掩护存量基金份额持有人的合法权益，基金打点人打点的其他基金业绩并不构成对本基金业绩表示的包管。

基金的过往业绩并不代表其未来表示， 三、基金份额折算的方法 基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示，基金打点人按基金合同和招募说明书规定应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价 51、标的指数：本基金标的指数为上证科创板综合价格指数， ③临时拒绝个股认购：对于在网下股票认购期间价格颠簸异常、认购申报数量异常、恒久停牌的个股或其他特殊情形，在不影响基金份额持有人实质性利益的前提下，必需按照当日申购赎回清单备足申购对价。

3、内部控制的组织体系 基金打点人的内部控制组织体系是一个权责分明、分工明确的组织布局， “参考基金份额净值（IOPV）”目前为本基金前一交易日除权除息后的收盘价。

以确定基金资产净值和基金份额净值的过程 67、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及《信息披露步伐》规定的互联网网站（包罗基金打点人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 68、转融通证券出借业务：是指本基金以必然的费率通过证券交易所综合业务平台向中国证券金融股份有限公司（以下简称“证券金融公司”）出借证券，并须遵循销售机构的相关规定，答允使用现金作为全部或部门该成份证券的替代，决定是否对个股认购规模进行限制，对业务的运行独立行使监督稽核职权，由投资者自行负责，则基金打点人将向投资人收取欠缺的差额。

成为业内首批可从事证券投资基金托管业务的券商之一，将于从此 3个工作日内完成。

如果基金份额折算过程中发生不行抗力，基金打点人可规定投资人使用可以现金替代的比例合计不得凌驾申购基金份额资产净值的必然比例，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，为便于计算基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结申请申购、赎回的投资人的相应资金， 七、认购布置 1、认购开户 投资者认购本基金时需具有上海证券账户，认购价格为人民币 1.00元，投资者一旦认购、申购或赎回本基金，申购赎回代理券商可根据不凌驾 0.5%的尺度收取佣金。

认购的确认以登记机构或基金打点人的确认成果为准，基金合同相应予以修改，充实考虑自身的风险蒙受能力，小数部门舍去。

仅供投资人交易、申购、赎回基金份额时参考，000份，发售协调人于网上现金认购结束后将实际到位的认购资金划往基金打点人预先开设的基金募集专户， 2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。

登记机构按照基金打点人提供的有效认购申请股票数据，招商证券于 2014年 1月获得了中国证监会关于核准招商证券股份有限公司证券投资基金托管资格的批复， 2、监督措施 基金托管人发现基金打点人投资指令或实际投资运作违反法律法规、基金合同和托管协议的规定，投资者申购或赎回的基金份额应为最小申购赎回单位的整数倍 57、基金份额折算：指基金打点人按照基金合同规定，未满足基金存案条件， 基金打点人和登记机构可在法律法规答允的范围内，确定基金应退还投资人或投资人应补交的款项，T日日终（T日为本基金发售期最后一日），基金打点人不负担相关股票冻结期间交易价格颠簸的责任，本基金进行基金份额折算的，登记机构在 T日收市后管理成份股交收与基金份额的注销以及现金替代的清算；在 T+1 日管理现金替代的交收以及现金差额的清算；在 T+2日管理现金差额的交收，基金打点人将以收到的替代金额买入被替代的部门证券，如本基金对部门份额类别进行折算，风险打点委员会负责审批公司全面风险打点制度、公司风险偏好、风险容忍度及各类风险限额指标， 3、基金托管业务经营情况 招商证券是国内首批获得证券投资基金托管业务的证券公司，基金打点人在申购赎回清单中预先确定申购现金替代溢价比例，投资人以股票认购的，也不表白投资于本基金没有风险，识别和评估各类重大风险，理论上其预期的风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金，舍去部门计入基金产业。

投资者可通过其管理申购、赎回的申购赎回代理券商或以申购赎回代理券商规定的其他方式查询有关申请的确认情况，当日可以竞价卖出， T＋2 日日终，具体规定请拜见基金相关公告，最高不得凌驾 99，历任恒生电子股份有限公司软件工程师。

每一份未折算的基金份额与固定比例的已折算基金份额代表同等权利， 5、现金差额相关内容 T日现金差额在 T＋1日的申购赎回清单中公告， 目 录 第一部门 绪言 ................................................. 6 第二部门 释义 ................................................. 7 第三部门 基金打点人 .......................................... 13 第四部门 基金托管人 .......................................... 20 第五部门 相关处事机构 ........................................ 23 第六部门 基金的募集 .......................................... 25 第七部门 基金合同的生效 ...................................... 34 第八部门 基金份额折算与变动登记 .............................. 36 第九部门 基金份额的上市交易 .................................. 37 第十部门 基金份额的申购与赎回 ................................ 39 第十一部门 基金的投资 ........................................ 51 第十二部门 基金的产业 ........................................ 59 第十三部门 基金资产的估值 .................................... 60 第十四部门 基金的收益与分配 .................................. 67 第十五部门 基金费用与税收 .................................... 69 第十六部门 基金的会计与审计 .................................. 71 第十七部门 基金的信息披露 .................................... 72 第十八部门 风险揭示 .......................................... 80 第十九部门 基金合同的变动、终止与基金产业的清算 .............. 89 第二十部门 基金合同内容摘要 .................................. 92 第二十一部门 基金托管协议的内容摘要 ......................... 110 第二十二部门 对基金份额持有人的处事 ......................... 126 第二十三部门 其他应披露事项 ................................. 128 第二十四部门 招募说明书存放及查阅方式 ....................... 129 第二十五部门 备查文件 ....................................... 130 第一部门 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作打点步伐》（以下简称“《运作步伐》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督打点步伐》（以下简称“《销售步伐》”）、《公开募集证券投资基金信息披露打点步伐》（以下简称“《信息披露步伐》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险打点规定》（以下简称“《流动性风险打点规定》”）、《公开募集证券投资基金运作指引第 3号——指数基金指引》等其他有关法律法规以及《兴银上证科创板综合价格交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”或“基金合同”）编写，现任兴银基金党委副书记、纪委书记、督察长、工会主席，并不表白其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或包管， 本基金主要投资于上证科创板综合价格指数的成份股和备选成份股（均含存托凭证）， 6、申购赎回清单的格式 图表：T日申购赎回清单的格式举例如下： 基本信息 最新公告日期 XXXX年 XX月 XX日 基金名称 兴银上证科创板综合价格交易型开放式指数证券投资基金 基金公司名称 兴银基金打点有限责任公司 基金代码 XXXXXX T-1日信息内容 现金差额（单位：元） XX.XX元 最小申购、赎回单位资产净值（单位：元） XX.XX元 基金份额净值（单位：元） X.XXXX元 T日信息内容 最小申购、赎回单位的预估现金部门（单位：元） XX.XX元 现金替代比例上限 XX% 申购上限 无 赎回上限 无 最小申购赎回单位（单位：份） XXXX份 是否需要公布 IOPV 是 申购赎回的答允情况 申购和赎回皆答允 T日成份股信息内容 证券代码 证券简称 股票数量（股） 现金替代标记 申购现金替代溢价比率 赎回现金替代折价比率 替代金额（单位：人民币元） 说明：申购赎回清单的格式可按照上海证券交易所的系统升级相应调整， ②替代金额：对于可以现金替代的证券，建议投资者在进行认购前至少2个工作日管理开户手续，就基金托管人的疑义进行解释或举证。

其持有本基金份额的行为自己即表白其对基金合同的认可和接受，具体发售时间见基金份额发售公告，现任兴银基金党委委员、副总经理，基金打点人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，如现金差额为正数，兴银基金独立董事。

4、出格提示：投资人应按照法律法规及证券交易所相关规定进行股票认购。

基金募集期的股票根据交易所和登记机构的规则及流程予以冻结；网下股票认购所募集的股票在网下股票自认购日至登记机构进行股票过户的冻结期间的权益归属依据相关规则管理，自收到验资陈诉之日起 10日内，必需持有足够的基金份额余额和现金， 二、成份股选取方法 1.样本空间 指数样本空间由科创板上市的股票和红筹企业发行的存托凭证组成，在投资人申购时，并从投资者的认购份额中扣除， 基金打点人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，登记机构进行清算交收，由上海证券交易所符合条件的科创板上市公司证券组成指数样本，由基金打点人指定的在募集期间代理本基金发售业务的机构 30、申购赎回代理券商：指符合《销售步伐》和中国证监会规定的其他条件，投资者应以上海证券账户认购，融资业务存在信用风险、投资风险和合规风险等风险。

即申购和赎回均以份额申请， 三、终止上市交易 基金份额上市交易后，正常情况下，本基金的登记机构为兴银基金打点有限责任公司或接受兴银基金打点有限责任公司委托代为管理登记业务的机构，基金打点人可按照情况变动或增减申购赎回代理券商， 各部分的负责人在权限范围内。

投资人可多次认购， 基金打点人可以按照具体情况调整本基金的发售方式， 本基金投资范围包罗股指期货、股票期权等金融衍生品，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部门证券期货规章的决定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露打点步伐》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《运作步伐》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁布、同年 8月 8日实施的《公开募集证券投资基金运作打点步伐》及颁布机关对其不时做出的修订 15、《流动性风险打点规定》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险打点规定》及颁布机关对其不时做出的修订 16、《指数基金指引》：指中国证监会 2021年 1月 22日颁布、同年 2月 1日实施的《公开募集证券投资基金运作指引第 3号——指数基金指引》及颁布机关对其不时做出的修订 17、ETF：指《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》定义的“交易型开放式指数基金” 18、ETF联接基金、联接基金：指将绝大大都基金产业投资于本基金， 洪佩丽女士，其中认购佣金50元，主要接纳最优化抽样复制标的指数。

其中： ①对于经公告限制认购规模的个股，有下列情形之一的，具体业务管理时间在申购开始公告中规定，以合理的控制本钱到达最佳的内部控制效果，基金打点人有权为基金的利益向该投资者追偿并要求其负担由此导致的其他基金份额持有人或基金资产的损失，需按最小申购赎回单位的整数倍提交申请， 二、基金份额折算的原则 基金份额折算由基金打点人向登记机构申请管理，取得基金销售业务资格并与基金打点人签订了基金销售处事协议。

嘉实基金打点有限公司董事长。

⑤按照法律法规本基金不得持有的标的指数成份股。

华福证券科技成长委员会运维中心应用打点岗。

在基金募集行为结束前，或不能及时、足额获得赎回当日获得的股票。

证券金融公司到期偿还所借证券及相应权益赔偿并支付费用的业务 69、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操纵障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，ST、*ST证券除外，负担基金投资中可能呈现的各类风险，T日的基金份额净值在当天收市后计算，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数体例机构停止处事、成份股停牌、摘牌等潜在风险，上海兴瀚资产打点有限公司副总经理、负责人、总经理。

基金募集金额不少于 2亿元人民币（含网下股票认购所募集的股票市值）且基金认购人数不少于 200人的条件下， 九、网下现金认购 1、认购时间：详见基金份额发售公告，除数修正方法拜见指数计算与维护细则， 2、申购对价、赎回对价的数额按照申购赎回清单和投资人申购、赎回的基金份额数额确定。

基金打点人应当在 10个工作日内向中国证监会陈诉并提出解决方案， 二、基金份额的上市交易 基金份额在上海证券交易所的上市交易、停复牌、终止上市交易需遵照《上海证券交易所交易规则》、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》、《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》等有关规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益； （2）倒霉用职务之便为本身、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不妥利益； （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业奥秘、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资打算等信息或操作该信息从事或者明示、体现他人从事相关的交易活动； （4）不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易，并及时提示基金打点人违规风险，提高经营打点效益，全面认识本基金产物的风险收益特征和产物特性，基金份额持有人将根据折算后的基金份额享有权利并负担义务，则以同样方法计算最近一个交易日的均价作为计算价格，全面审议公司的风险打点情况，申请上市期间基金可暂停管理申购、赎回业务，以充实的信息披露和投资者适当性为核心。

发售协调人于网上现金认购结束后，曾任平安基金打点有限公司中央交易室交易员、ETF指数投资中心研究员兼基金经理助理，预估现金部门由申购赎回代理券商预先冻结 56、最小申购赎回单位：指本基金申购份额、赎回份额的最低数量，构建起国内、国际业务一体化的综合证券处事平台，8年基金行业工作经验， 2、高级打点人员 易勇先生， 5、清算交收：T 日通过发售代理机构提交的网上现金认购申请，保持基金产业的独立性；实行经营场合封闭式打点。

持续 20 个工作日呈现基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于 5000万元情形的，在基金募集份额总额不少于 2 亿份，002份 即投资者通过基金打点人以网下现金认购方式认购本基金 100，上海证券账户是指上海证券交易所A 股账户或上海证券交易所基金账户，网址：，备足认购资金，300 万元， 基金打点人依照恪尽职守、老实信用、谨慎勤勉的原则打点和运用基金产业，基金打点人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整， 基金打点人可以按照具体情况调整本基金的发售方式， 2、基金打点人严格根据法律、法规、规章的规定，并获得中国证监会书面确认的日期 35、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由呈现后，投资人按基金合同和招募说明书的规定， 2、申购、赎回开始日及业务管理时间 基金打点人自基金合同生效之日起不凌驾 3个月开始管理申购，已成为国内拥有证券市场业务全牌照的一流券商， 第十部门 基金份额的申购与赎回 一、申购与赎回的场合 投资者应当在申购赎回代理券商管理基金申购、赎回业务的营业场合或按申购赎回代理券商提供的其他方式管理基金的申购和赎回。

投资者可多次网下现金认购，办公室总经理助理、副总经理，则投资人应按照其申购的基金份额支付相应的现金，清算成果报中国证监会存案并予以公告的日期 36、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，除因尾数处理惩罚而可能产生的损益外，确定基金应退还投资人或投资人应补交的款项，对于使用现金替代的证券，需按发售代理机构的规定，调整最小申购赎回单位， 投资者应根据基金合同和招募说明书的约定和申购赎回代理券商的规定定时足额支付应付的现金差额和现金替代，本科学历， 4、基金打点人可在法律法规答允的情况下， （4）不绝改进和完善内控机制、体制和各项业务制度、流程，000×0.5%＝500元 认购金额＝1.00×100，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指兴银上证科创板综合价格交易型开放式指数证券投资基金 2、基金打点人：指兴银基金打点有限责任公司 3、基金托管人：指招商证券股份有限公司 4、基金合同或《基金合同》：指《兴银上证科创板综合价格交易型开放式指数证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和增补 5、托管协议：指基金打点人与基金托管人就本基金签订之《兴银上证科创板综合价格交易型开放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和增补 6、招募说明书或本招募说明书：指《兴银上证科创板综合价格交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》及其更新 7、基金产物资料概要：指《兴银上证科创板综合价格交易型开放式指数证券投资基金基金产物资料概要》及其更新 8、基金份额发售公告：指《兴银上证科创板综合价格交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告》 9、上市交易公告书：指《兴银上证科创板综合价格交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》 10、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 11、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过。

认购佣金和认购金额的计算公式为： 认购佣金＝认购价格×认购份额×佣金比率 （或若适用固定费用的，基金打点人将汇总的认购款项及其利息划往基金募集专户，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，管理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为管理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、管理基金存案手续； 3、对所打点的差异基金别离打点，其计算公式为： T日现金差额＝T日最小申购赎回单位的基金资产净值－（申购赎回清单中必需现金替代的固定替代金额＋申购赎回清单中可以现金替代成份证券的数量与 T日收盘价相乘之和+申购赎回清单中禁止现金替代成份证券的数量与 T日收盘价相乘之和） T日投资人申购、赎回基金份额时，在网下现金认购的最后一个工作日，对其负责的业务进行检查监督和风险控制。

按基金合同和招募说明书规定应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价 50、赎回对价：指基金份额持有人赎回基金份额时，应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金打点人限期纠正。

现金差额的数值可能为正、为负或为零，到场公司风险控制工作，业绩突出， 七、在不违反法律法规的规定及对基金份额持有人利益无实质倒霉影响的前提下，基金净值会因为证券期货市场颠簸等因素产生颠簸，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责，基金份额参考净值的计算公式如下： 基金份额参考净值 =（申购赎回清单中必需现金替代的替代金额 + 申购赎回清单中可以现金替代成份证券的数量与最新成交价相乘之和 + 申购赎回清单中禁止现金替代成份证券的数量与最新成交价相乘之和 + 申购赎回清单中的预估现金部门）/最小申购、赎回单位对应的基金份额 基金份额参考净值的计算以四舍五入的方法保存小数点后 3 位，本科学历，办公室成长规划部副总经理（主持工作）、总经理。

对基金合同生效之后所托管基金的投资范围、投资比例、投资限制等进行监督。

本基金投资于科创板股票， 5、上述人员之间不存在近亲属关系。

以基金份额方式支付佣金的，无需召开基金份额持有人大会，其中本科以上人员占比 100%。

并在 T+1日内公告，或出于掩护基金持有人利益等目的，以各销售机构的具体规定为准，招商证券共托管 64只公募基金，博士研究生。

4、预估现金部门相关内容 预估现金部门是指， 另外，硕士研究生，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策， 基金份额折算后，投资人可以在当日交易时间内取消指定的认购申请，则以替代金额与所购入的部门被替代证券的实际买入本钱（包罗买入价格和交易费用）加上根据 T＋2日收盘价计算的未购入部门被替代证券价值的差额，并经中国证监会注册，并将有效认购数据发送发售协调人，需要指定交易或转指定交易在可管理本基金发售业务的证券公司，包罗流动性风险、退市风险和投资集中风险等， ③使用专用席位的机构投资者无需管理指定交易，若呈现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变动、登记机构的业务规则变动或其他特殊情况，最长不得凌驾 3个月 37、存续期：指基金合同生效至终止之间的不按期期限 38、工作日：指上海证券交易所的正常交易日 39、T日：指销售机构在规按时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 40、T+n日：指自 T日起第 n个工作日(不包括 T日) 41、开放日：指为投资人管理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 42、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 43、《业务规则》：指上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、兴银基金打点有限责任公司、基金销售机构发布及其不时修订的相关规则和规定 44、认购：指在基金募集期内，基金打点人应当在按期陈诉中予以披露；持续 60个工作日呈现前述情形的，登记机构按照基金打点人提供的投资者净认购份额明细数据进行投资者认购份额的初始登记， 四、如未来本基金增加基金份额的类别， 四、基金打点人答理 1、基金打点人答理： （1）严格遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定，000份或其整数倍；投资人通过基金打点人管理网下现金认购的。

由该发售代理机构冻结相应的认购资金，基金打点人可延迟管理基金份额折算，则投资人将按照其申购的基金份额获得相应的现金；在投资人赎回时，若投资可能面临中国存托凭证价格大幅颠簸甚至呈现较大吃亏的风险。

以上海证券交易所通知规定的参考基金份额净值为准，发售代理机构管理网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购时可参照上述费率布局根据不高于 0.5%的尺度收取必然的费用，基金募集金额（含网下股票认购所募集的股票市值）不少于 2亿元。

3、内部控制制度及办法 招商证券托管部制定了各项打点制度和操纵规程，以该股票的总成交金额除以总成交股数计算，即“固定替代金额”。

除此之外，认购费率如下表： 认购份额 认购费率 M＜50万份 0.5% 50万份≤M＜100万份 0.3% M≥100万份 1000元/笔 基金打点人管理网下现金认购时根据上表所示费率收取认购费用；基金打点人管理网下股票认购时不收取认购费用，基金投资人欲了解本基金份额持有人的权利和义务，硕士学位，历任上海银行专科学校教师，则投资人将按照其赎回的基金份额获得相应的现金。

历任上海财经大学商学院世界经济与贸易系讲师、副传授，网下现金认购申请提交后不得取消， 五、基金打点人的内部控制制度 1、内部控制制度概述 基金打点人的内部风险控制制度包罗内部控制大纲、基本打点制度、部分业务规章等，单只股票最低认购申报股数为 1，高级打点人员均拥有硕士研究生或以上学历， 投资者投资于本基金前请认真阅读证券交易所和登记结算机构关于 ETF 的相关业务规则及其不时的更新，假设认购资金募集期间产生的利息为 2.00元， 如果上海证券交易所参考价格确定原则发生变革， 基金打点人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自负担，包罗杠杆风险、期货或期权价格与基金投资品种价格的相关度降低带来的风险等，基金托管人应陈诉中国证监会，提高经济效益，基金打点人收到书面通知后应在限期内及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，为便于操纵， 2.选样方法 选取样本空间内所有证券作为指数样本。

曾任职于兴业证券股份有限公司、兴证证券资产打点有限公司、新沃基金打点有限公司、京东科技控股股份有限公司、财通证券资产打点有限公司。

网下现金认购是指投资者通过基金打点人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购，对上述原则进行调整，并根据《信息披露步伐》的有关规定在规定媒介上予以公告， ②限制个股认购规模：基金打点人可按照网下股票认购日前 3个月的个股的交易量、价格颠簸及其他异常情况。

若某只股票在网下股票认购期最后一日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生了除息、送股（转增）、配股等权益变换。

以实现对公司从决策层到打点层、操纵层的全面监督和控制，000×（1+0.5%）＝100。

协助公司总经理制定风险控制政策，如现金差额为负数，体例申购赎回清单； 8、管理与基金产业打点业务活动有关的信息披露事项； 9、根据规定召集基金份额持有人大会； 10、按规定生存基金产业打点业务活动的记录、会计账册、报表和其他相关资料不低于法律法规规定的最低期限； 11、以基金打点人名义，广发基金打点有限公司董事长， 若现金替代日（T日）后至 T＋2日（在特殊情况下则为 T日起的第 20个正常交易日）期间被替代的证券发生除息、送股（转增）、配股等发生的其他权益变换，则投资人应按照其赎回的基金份额支付相应的现金，经过三十年的成长，可多次提交认购申请，将以卓越的金融处事实现客户价值增长，2020年11月插手兴银基金打点有限责任公司。

次一交易日可以赎回。

通过基金打点人进行网下现金认购，使用上海证券交易所基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易，公司股东同比例增资，并提前公告，基金打点人在收到中国证监会确认文件的越日对《基金合同》生效事宜予以公告，现金替代比例的计算公式为： n ∑ 第i只替代证券数量×该证券参考价格 i=1 现金替代比例(%)= ×100% 申购基金份额×参考基金份额净值（IOPV） 公式中，则根据新的规则执行，认购以基金份额申请，同时本基金为指数基金， （2）成立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，作为计算依据； p为该股在网下股票认购期最后一日的均价。

并于 6个月内召集基金份额持有人大会，本科，单一账户每笔认购份额须为1000份或其整数倍，但中国证监会对本基金募集的注册。

（2）有效性原则 通过科学的内部控制手段和方法，兼任上海兴瀚资产打点有限公司执行董事，本基金是按照本招募说明书所载明的资料申请募集的，每笔认购份额须为 1， 基金份额上市前，对公司和基金运作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督， 收取现金替代溢价的原因是。

并在网下股票认购日前至少 3个工作日公告限制认购规模的个股名单，基金份额折算对基金份额持有人的权益无实质性影响，到销售机构管理相关认购手续，如投资者持有的符合要求的基金份额不敷或未能按照申购赎回清单要求筹备足额的现金，但投资者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构， 文杰先生。

须按每笔认购申请所对应的费率档次别离计费，Bitpie 全球领先多链钱包，紧密跟踪标的指数表示，管理基金份额的申购、赎回、转托管等业务 28、销售机构：指兴银基金打点有限责任公司以及符合《销售步伐》和中国证监会规定的其他条件。

中国证券业协会秘书长、中国证券业协会副会长，之后，基金打点人将按如下方式对该股票在网下股票认购期最后一日的均价进行调整： ①除息：调整后价格＝网下股票认购期最后一日均价－每股现金股利或股息 ②送股：调整后价格＝网下股票认购期最后一日均价/（1＋每股送股比例） ③配股：调整后价格＝（网下股票认购期最后一日均价＋配股价×配股比例）/（1＋每股配股比例） ④送股且配股：调整后价格＝（网下股票认购期最后一日均价＋配股价×配股比例）/（1＋每股送股比例＋每股配股比例） ⑤除息且送股：调整后价格＝（网下股票认购期最后一日均价－每股现金股利或股息）/（1＋每股送股比例） ⑥除息且配股：调整后价格＝（网下股票认购期最后一日均价＋配股价×配股比例－每股现金股利或股息）/（1＋每股配股比例） ⑦除息、送股且配股：调整后价格＝（网下股票认购期最后一日均价＋配股价×配股比例－每股现金股利或股息）/（1＋每股送股比例＋每股配股比例） （3）“有效认购数量”是指由基金打点人确认的并由登记机构完成清算交收的股票股数，并将成果发送给申购赎回代理券商、基金打点人和基金托管人。

有效认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，由该发售代理机构冻结相应的认购资金，博士研究生， 若投资人申报的个股认购数量总额大于基金打点人可确认的认购数量上限， 第五部门 相关处事机构 一、基金份额发售机构 1、发售协调人 具体名单详见基金份额发售公告，本基金可在履行适当措施后由交易型开放式指数基金变动为跟踪标的指数的非上市的开放式指数基金或上市开放式基金（LOF），认购费率为 0.5%，申购赎回清单将公告最小申购、赎回单位所对应的各成份证券名称、证券代码及数量， 2、内部控制的原则 （1）健全性原则 内部控制包罗基金打点人的各项业务、各个部分或机构和全体人员。

则应注意： ① 如投资者未管理指定交易或指定交易在不管理本基金发售业务的证券公司，500元 净认购份额=100，认购以基金份额申请，请认真阅读基金合同、本招募说明书和基金产物资料概要等信息披露文件，投成本基金可能遇到的主要风险包罗：本基金特有风险、市场风险、信用风险、打点风险、流动性风险、其他风险及本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等， 洪木妹女士， 二、基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 招商证券作为基金托管人： （1）托管业务的经营运作遵守国家有关法律法规和行业监管规则，立志打造产物丰富、处事一流、能力突出、品牌卓越的国际化金融机构，其中利息转份额以基金打点人的记录为准；网上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记机构基金份额，由基金打点人计算的现金数额，则需筹备的认购资金金额和需支付的认购佣金计算如下： 认购佣金＝1.00×10，监督公司内部控制制度的执行情况， 刘钊先生。

2、认购金额的计算： 通过发售代理机构进行网上现金认购的投资人，包罗合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者 24、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会答允购买证券投资基金的其他投资人的合称 25、特定机构投资者：指按照上海证券交易所颁布的《特定机构投资者到场证券投资基金申购赎回业务指引》所定义的机构投资者 26、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 27、基金销售业务：指基金打点人或销售机构宣传推介基金，基金打点人可向登记机构申请管理基金份额折算与变动登记，不得从基金产业中列支，建议投资者在进行认购前至少 1个工作日管理指定交易或转指定交易手续，小数点后第 5位四舍五入， 2、认购限额：网下股票认购以单只股票股数申报，基金份额折算的比例和具体布置请详见届时披露的份额折算公告，投资决策委员会成员如下： 公司副总经理兼任固定收益部总经理洪木妹、权益投资部总经理袁作栋、研究成长部总经理蒋婷婷、基金经理张世略、基金经理林学晨、基金经理刘帆，以及与创新企业、境外发行人、中国存托凭证发行机制以及交易机制等相关的风险，在基金募集行为结束前，本基金投资于证券期货市场，000×0.5%＝50元 认购金额＝1.00×10， 基金打点人基于投资运作与风险控制的需要，管理认购手续， 六、申购和赎回的对价、费用及其用途 1、本基金基金份额净值的计算，现任兴银基金董事、总经理、代为履行董事长职务，每笔认购份额须在 5万份以上（含 5万份）， ②若某一股票在网下股票认购最后一日至登记机构进行股票过户日的冻结期间发生司法执行，认购金额＝认购价格×认购份额+固定费用） 净认购份额=认购份额+认购金额产生的利息/基金份额发售面值 例二：某投资者通过基金打点人以网下现金认购方式认购 100。

投资人申购、赎回申请在受理当日进行确认，于 2013年 10月25日创立，投资人按照基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为 45、申购：指基金合同生效后，而无需召开基金份额持有人大会审议，基金打点人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 1、因不行抗力导致基金无法正常运作， 十三、募集资金的保管与费用 基金打点人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户。

投资人按照基金合同和招募说明书规定申请购买基金份额的行为 46、赎回：指基金合同生效后， 3、如基金募集失败，赎回对价是指投资人赎回基金份额时， （2）“第i只股票在网下股票认购期最后一日的均价”由本基金打点人按照证券交易所的当日行情数据，确定基金份额申购、赎回的对价，任何人不得动用；募集的股票根据交易所和登记机构的规则和流程管理股票的冻结和过户，其中认购费用 500元；假设认购资金募集期间产生的利息为2.00元，如投资者未能提供符合要求的申购对价，中国银监会重庆监管局局长， 基金打点人经与基金托管人协商一致并履行相关措施后，基金打点人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则。

确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待，并备足认购资金，成为客户信赖、社会尊重、股东满意、员工自豪的优秀企业，其计算公式为： T 日预估现金部门＝T－1 日最小申购赎回单位的基金资产净值－（申购赎回清单中必需现金替代的固定替代金额＋申购赎回清单中可以现金替代成份证券的数量与该证券调整后 T 日开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中禁止现金替代成份证券的数量与该证券调整后 T日开盘参考价乘积之和） 其中，在基金募集行为结束前，经 2025 年 2 月 5 日中国证监会证监许可〔2025〕216号文件注册， 3、申购赎回清单由基金打点人体例，如投资者需要到场网下股票认购或基金的申购、赎回，相关款项的清算交收。

其中固定比例指折算比例，对于本基金的申购、赎回业务涉及的基金份额、组合证券及其现金替代接纳净额结算的方式。

该成份证券必需使用现金作为替代，以加强投资者利益掩护和防范系统性风险为目标，“该证券参考价格”目前为该证券前一交易日除权除息后的收盘价，现任北京香山财产投资打点有限公司董事长、北京香云汇商贸有限公司董事长、兴银基金独立董事。

兴银基金董事。

硕士研究生， 预估现金部门的数值可能为正、为负或为零，基金打点人也可按照基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间。

确定基金应退还投资人或投资人应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，需按 T＋1日公告的 T日现金差额进行资金的清算交收。

若因上述 1、3、4、5项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券交易所终止上市的，为投资者管理申购赎回业务的代理券商若发生交收违约，确保具备相关专业常识、清楚了解相关规则流程后方可到场本基金的认购、申购、赎回及交易，基金产业清算完毕，T+1日起，现任华福证券有限责任公司首席投资官、投资打点总部总经理兼任上海证券自营分公司总经理，兼任上海兴瀚资产打点有限公司执行董事，督促基金打点人改正，并包管在规按期限内及时改正，但在赎回基金份额时，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并体例基金财政会计陈诉； 6、体例季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉； 7、按有关规定计算并公告基金净值信息，登记机构按照基金打点人提供的确认数据将投资者认购股票进行冻结，由此可能给基金净值带来倒霉影响或损失，截至 2024年一季度，对于认购申请及认购份额的确认情况， 三、申购与赎回的原则 1、本基金接纳份额申购和份额赎回的方式，登记机构进行清算交收， 3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大倒霉影响时， 基金合同生效后，根据招募说明书列明的投资目标、计谋及限制进行基金资产的投资，自 2013年 6月 1日起实施， 本基金标的指数为上证科创板综合价格指数，则进行相应调整，替代金额的计算公式为： 替代金额＝替代证券数量×该证券参考价格×（1＋申购现金替代溢价比例） 其中，并将有效认购数据发送发售协调人，累计认购份额不设上限。

传承了招商局集团恒久积淀的创新精神、市场化打点理念、国际化运营模式及稳健经营的风格，从其规定，则以替代金额与所购入的部门被替代证券的实际购入本钱加上根据最近一次收盘价计算的未购入的部门被替代证券价值的差额， 如上海证券交易所修改或更新申购赎回清单的内容、参数计算方法并适用于本基金的，000份，向公司总经理负责，中国银监会上海监管局副局长。

基金托管人有权随时对通知事项进行复查，上海证券交易所正常交易日已达 20日而该证券的正常交易日低于 2日， 本基金可到场转融通证券出借业务， 5、特殊情形 特殊情形包罗但不限于以下几种情况： ①已经公告的即将被调出标的指数的成份股不得用于认购本基金，在英国、新加坡、韩国设立子公司， T日通过发售代理机构提交的网下现金认购申请，由此产生的收益或损失由基金产业负担。

2021年07月14日起任兴银中证科创创业50指数型证券投资基金基金经理；2021年08月 06日起任兴银国证新能源车电池交易型开放式指数证券投资基金基金经理；2023年01月31日起任兴银中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金基金经理；2025年02月28日起兴银中证科创创业50交易型开放式指数证券投资基金基金经理；2025年03月24日起兴银中证港股通科技交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金，（简历见上述董事会成员介绍） 吴真子女士，基金打点人认为有须要实行必需现金替代的成份证券，风险打点部、法律合规部及稽核部为公司的风险打点职能部分。

基金打点人可按照基金成长需要，FRM（金融风险打点师），将折算为基金份额归投资人所有，如现金差额为正数，但应在实施日前依照《信息披露步伐》的有关规定在规定媒介上公告，则基金打点人将本着维护基金份额持有人合法权益的原则。

（2）通过发售代理机构进行网下现金认购的认购金额的计算同通过发售代理机构进行网上现金认购的认购金额的计算。

②当日管理指定交易或转指定交易的投资者当日无法进行认购，华福证券党委办公室机要秘书、主任助理、副主任，具备下列条件的。

5、管理申购、赎回业务时，基金打点人应当负担下列责任： 1、以其固有产业负担因募集行为而产生的债务和费用。

基金打点人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露步伐》的有关规定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间，促进公司内部打点制度有效地执行，或依据上海证券交易所、登记机构相关规则及其变动调整上述原则。

三、募集期限 自基金份额发售之日起最长不得凌驾3个月。

以香港公司为国际化平台，内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，并在本基金基金份额发售公告中列明，由基金打点人进行有效认购款项的清算交收。

投资者可通过其管理认购的销售机构查询认购确认情况，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差别带来的特有风险，曾任国泰君安证券研究所证券阐明师， 若届时本基金打点人已有以该指数作为标的指数的指数基金。

050元资金， 认购期间，固定替代金额的计算方法为申购赎回清单中该证券的数量乘以其调整后 T日开盘参考价，当日可以赎回；当日申购的基金份额，履行适当的措施后与该指数基金合并或者选取其他合适的指数作为标的指数，包罗以下组成部门： （1）董事会：董事会对公司成立内部控制系统和维持其有效性负担最终责任，则基金打点人按照公告调整后的成份股名单及标的指数体例规则计算调整后的标的指数构成权重， 3、基金经理 刘帆女士， 本基金可在基金上市交易之前开始管理申购、赎回，n代表投资人提交的股票总只数， （1）关于可以现金替代 ①适用情形：出于证券停牌等原因导致投资人无法在申购时买入证券或基金打点人认为可以适用的其他情形， 八、网上现金认购 1、认购时间：详见基金份额发售公告，保存到小数点后 4位， 申购赎回代理券商受理申购、赎回申请并不代表该申购、赎回申请必然乐成，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为基金合同规定的赎回对价的行为 47、组合证券：指本基金标的指数所包括的全部或部门证券 48、申购、赎回清单：指由基金打点人体例的用以公告申购对价、赎回对价等信息的文件 49、申购对价：指投资者申购基金份额时，打造具有国际竞争力的中国最佳投资银行”，或为本基金增设新的基金份额类别，基金运营状况与基金资产净值变革引致的投资风险。

（未完） ，若 T日为基金分红除息日。

用于替代组合证券中部门证券的必然数量的现金 53、现金差额：指最小申购、赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最小申购、赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差；投资人申购或赎回时应支付或应获得的现金差额按照最小申购、赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计算 54、基金份额参考净值：指基金打点人或者基金打点人委托的机构在交易时间内，理性判断市场，说明违规原因及纠正期限，以及大型 IT 公司的软件设计与开发经验。

以四舍五入的方法保存小数点后两位，并保持高度的独立性与权威性；基金打点人各机构、部分和岗位职责应当保持相对独立；公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

3、基金经理答理： （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，但基金打点人按照法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外，并由登记机构进行基金份额的变动登记，负责公司的监察与稽核工作。

基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请必然乐成。

并经 2015年 4月 24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《销售步伐》：指中国证监会 2020年 8月 28日颁布、同年 10月 1日实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督打点步伐》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《信息披露步伐》：指中国证监会 2019年 7月 26日颁布、同年 9月 1日实施的，遇特殊情况，则基金打点人将按照登记机构确认的实际过户数据对投资者的有效认购数量进行相应调整，认购金额＝认购价格×认购份额+固定费用） 认购佣金由发售代理机构向投资人收取，具体业务的管理时间及管理方式基金打点人将另行公告。

接纳开放式运作方式的基金 19、中国证监会：指中国证券监督打点委员会 20、基金合同当事人：指受基金合同约束。

基金打点人向中国证监会管理基金存案手续完毕，如投资人仅提交了 1只股票的申请， ③替代金额的处理惩罚措施如下： T日， 2、在基金募集期限届满后 30日内返还投资者已缴纳的款项，则依据《业务规则》和到场各方相关协议的有关规定进行处理惩罚。

五、申购和赎回的数量限制 1、到场本基金的日常申购、赎回，投资人可通过其管理认购的销售机构查询认购确认情况，到销售机构管理认购手续，现任兴银基金首席信息官兼信息科技部负责人，本招募说明书经中国证监会注册，本基金打点人可以在履行适当的措施后增加相应功能，并通过上海证券交易所发布，基金打点人必需在调整实施前依照《信息披露步伐》的有关规定在规定媒介上公告，全部或部门拒绝该股票的认购申报。

培养部分全体员工的风险防范和保密意识，利息折算的基金份额保存至整数位， 本招募说明书按照本基金的基金合同编写，人员专业配景覆盖了金融、会计、经济、计算机等各领域， ② 开户当日无法管理指定交易，为基金份额持有人利益履行基金托管职责，博士研究生， 投资者 T日赎回乐成后，网上现金认购申请提交后， 托管部内部设置专门负责稽核工作的内控稽核岗，假设该发售代理机构确认的佣金比率为0.5%。

提高业务运作效率和效果，各发售代理机构将每一个投资人账户提交的网下现金认购申请汇总后， 基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，本基金特有风险包罗：标的指数的风险（包罗标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数颠簸的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变动的风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、指数体例机构停止处事的风险、成份股停牌的风险等）、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风险、赎回对价的变现风险、套利风险、申购赎回清单不对风险、退市风险、第三方机构处事的风险、投资特定品种的特有风险等，具体格式以上海证券交易所提供的清单模板为准， 在确定申购开始与赎回开始时间后，000份本基金基金份额，则基金打点人将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金买入该部门证券的实际本钱，及时提出改进意见，可以适当延迟计算或公告， 6、认购确认：基金合同生效后，成立合理的内部控制措施， 六、若上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交易的新功能，揭示公司内部打点及基金运作中的风险， 五、相关法律法规、中国证监会及上海证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定内容进行调整的，本基金基金份额参考净值（IOPV）由基金打点人或基金打点人委托的指数处事机构在开市后按照申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算，现任兴银基金董事、总经理、代为履行董事长职务，在国内设有 259 家证券营业部，投资人需以现金方式交纳认购费用，基金打点人将在开放申购、赎回业务之前公告申购赎回代理券商的名单， 3、认购手续：投资人在认购本基金时， 4、基金打点人关于内部控制制度声明书 （1）基金打点人答理以上关于内部控制制度的披露真实、准确； （2）基金打点人答理按照市场变革和基金打点人业务成长不绝完善内部风险控制制度，基金打点人在申购赎回清单中公布申购现金替代溢价比例， T＋2日后的第 1个交易日（在特殊情况下则为 T日起的第 21个交易日），基本打点制度包罗风险控制制度、投资打点制度、业绩评估查核制度、交易工作打点制度、基金会计制度、信息披露制度、信息系统运行打点制度、保密打点制度、危机处理惩罚制度、监察稽核制度等。

托管部拥有独立的安详监控设施，则根据各投资人的认购数量同比例收取， 八、拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，鞭策证券行业进步。

并在基金打点人网站公示，总市值＝Σ(证券价格×发行股本数)， 十一、募集资金利息与股票权益的处理惩罚方式 通过基金打点人进行网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息，招商证券致力于“全面提升核心竞争力，又称为代办证券公司 31、登记业务：指按照《中国证券登记结算有限责任公司关于交易所交易型开放式证券投资基金登记结算业务实施细则》（及其不时修订）定义的基金份额的登记、存管、结算及相关业务 32、登记机构：指管理本基金登记业务的机构，所得或高于或低于投资人先前所支付的对价，在上述规按期限内，则 n＝1，基金打点人应根据相关规定发布基金份额上市交易公告书，组织实施风险应对方案，且此项修改无须召开基金份额持有人大会审议，将不能用于认购本基金，现任上海财经大学商学院世界经济与贸易系传授、系主任，届时不再另行公告，硕士研究生，000份本基金基金份额， 王焕舟先生，Bitpie Wallet，及其未来可能发生的变动 52、现金替代：指申购、赎回过程中，中国证监会对基金募集的注册审查以要件齐备和内容合规为基础，其中包括证券交易所、登记机构等收取的相关费用，并加计银行同期活期存款利息，则根据新的规则执行，予以公告，发售代理机构将股票认购数据按投资者证券账户汇总发送给基金打点人。

投资人按基金合同和招募说明书的规定，则以基金份额折算日为初始日计算） 62、标的指数同期累计酬金率：指收益评价日标的指数收盘价与基金上市前一日标的指数收盘价之比减去 1乘以 100%（期间如发生基金份额折算，基金打点人开端确认各成份股的有效认购数量，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，将股票过户至本基金在上海证券交易所开立的证券账户， 基金募集到达基金存案条件的，《基金合同》生效；不然《基金合同》不生效，即成为本基金基金份额持有人和基金合同当事人，向上海证券交易所申请基金份额上市： 1、基金场内募集金额（含网下股票认购所募集的股票市值）不低于 2 亿元； 2、基金场内份额持有人不少于 1，采纳有效办法。

华福基金研究成长部研究员，可对全部份额类别进行折算。

检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，050元 即该投资者若通过该发售机构网点以网上现金认购方式认购本基金10。

财信投资集团副主席， 5、清算交收：T 日通过基金打点人提交的网下现金认购申请，具体业务管理时间在赎回开始公告中规定，如标的指数成份股呈现调整， 2、申购和赎回申请的确认 投资者申购、赎回申请的确认按照登记机构的相关规定管理。

保持托管业务健全、有效执行；安详保管基金产业，基金投资人自依基金合同取得基金份额。

投资者的利益可能受到影响， （4）风险控制委员会：风险控制委员会是为加强公司在业务运作过程中的风险控制而创立的专门委员会之一，而实际买入价格加上相关交易费用后与申购时的参考价格可能有所差别，基金打点人将应退款和应补款的明细及汇总数据发送给相关申购赎回代理券商和基金托管人，如现金差额为负数，000万元变动为 14， 陈晓毅先生。

完善的业务打点制度。

依照有关法律规章，包罗基金打点人、基金托管人和基金份额持有人 21、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 22、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部分批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 23、合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资打点步伐》（包罗其不时修订）及相关法律法规规定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，将导致投资者不能及时、足额获得申购当日未卖出的基金份额，防止违反《基金法》及其他法律法规行为的发生； （2）按照基金合同的规定，如果预先收取的金额高于基金买入该部门证券的实际本钱， 现金替代分为 3种类型：禁止现金替代（标记为“禁止”）、可以现金替代（标记为“答允”）和必需现金替代（标记为“必需”）， 2、认购金额和利息折算的份额的计算： （1）通过基金打点人进行网下现金认购的投资人， 网上现金认购是指投资者通过基金打点人指定的发售代理机构用上海证券交易所网上系统以现金进行的认购，投资人可通过其管理认购的销售机构查询认购确认情况。

增资后股东出资比例维持稳定，应寻求独立及专业的财政意见。

兼任上海市世界经济学会理事、国际金融专委会副主任，无需召开基金份额持有人大会审议。

上海证券交易所可终止基金份额的上市交易： 1、不再具备本部门第一条规定的上市条件； 2、基金合同终止； 3、基金份额持有人大会决定提前终止上市； 4、基金合同约定的终止上市的其他情形； 5、上海证券交易所认为应当终止上市的其他情形，并成立健全内部控制制度，并予以公告， 五、基金份额发售面值、认购价格 本基金基金份额发售面值为人民币 1.00元，投资者管理申购、赎回等业务时应提交的文件和管理手续、管理时间、处理惩罚规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，基金打点人必需在调整实施前依照《信息披露步伐》的有关规定在规定媒介上公告，基金份额获准在上海证券交易所上市的，实现托管业务的连续、不变、健康成长，届时基金打点人可变动本基金的登记机构、申购与赎回的布置等条款并按照变动为非上市指数基金或上市开放式基金（LOF）的情况相应调整基金合同。

投资人应以上海证券交易所 A 股账户认购，同时。

简称 IOPV 55、预估现金部门：指由基金打点人估计并在 T日申购赎回清单中公布的当日现金差额的估计值，基金打点人应交付给投资人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价，并及时公告，认购佣金=固定费用） 认购金额＝认购价格×认购份额×(1＋佣金比率) （或若适用固定费用的，可为各类公开募集资金设立的证券投资基金提供托管处事，基金打点人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，硕士研究生，则以基金份额折算日为初始日计算） 63、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、票据价值、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和 64、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 65、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 66、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，经验丰富，加上募集期间利息折算的份额后一共可以得到 100。

用于替代组合证券中部门证券的必然数量的现金，曾任职于厦门市证监会、中国证监会厦门特派办、中国证监会厦门监管局、长城国瑞证券有限公司， 第二部门 释义 在本招募说明书中，基金募集期届满或基金打点人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售。

历任中共中央党校传授、广发证券股份有限公司副总裁、常务副总裁、副董事长、总裁，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化，发生重大风险事件时向董事会和中国证监会陈诉， 网下股票认购是指投资者通过基金打点人及其指定的发售代理机构以股票进行的认购。

禁止现金替代是指在申购、赎回基金份额时，招商证券托管部本着“老实信用、谨慎勤勉”的原则， 有关标的指数具体体例方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站， 本基金为指数基金，为发售代理机构增加相应的基金份额，资产支持证券存在必然的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操纵风险和法律风险，募集期结束后。

并据此收取替代金额，处事优质，如连续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，000×（1+0.5%）＝10， 必需现金替代是指在申购、赎回基金份额时。

则调入名单中的股票将也纳入认购清单。

招商证券具有不变连续的盈利能力、科学合理的风险打点架构、全面专业的处事能力， 一、指数成份股 上证科创板综合价格指数成份股， 3、申购、赎回申请提交后不得取消，当日竞价买入的基金份额，而无需召开基金份额持有人大会审议， 4、认购手续：投资人在认购本基金时， 本基金的投资范围包罗资产支持证券，与本基金的投资目标类似。

5、基金打点人可以在不违反相关法律法规且不影响基金份额持有人实质性利益的情况下对基金份额净值、申购赎回清单计算和公告时间进行调整并提前公告，代为履行专户业务部负责人职务， 马庆泉先生，并在 10日内聘请法定验资机构验资，保持托管业务内部控制制度健全、执行有效，当投资者赎回时，自基金打点人管理完毕基金存案手续并取得中国证监会书面确认之日起，000 份， 六、基金的最低募集份额总额、最低募集金额 本基金的最低募集份额总额为 2亿份。

基金募集创立后，但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变革， 三、基金打点人的职责 1、依法募集资金，该证券参考价格目前为该证券前一交易日除权除息后的收盘价。

（3）督察长：督察长对董事会直接负责，累计申报数不设上限，认购费用和认购金额的计算公式为： 认购费用＝认购价格×认购份额×认购费率 （或若适用固定费用的。

但法律法规、监管要求以及本基金发售规模控制方案另有规定的除外。

面临的风险包罗但不限于：1）流动性风险：面临大额赎回时，认购款项利息的数额以基金打点人的记录为准。

或本基金投资组合内不具备足额的符合要求的赎回对价， 第九部门 基金份额的上市交易 一、基金份额上市 基金合同生效后，投资人需以现金方式交纳认购佣金。

9、认购确认：在基金合同生效后， 三、成份股计算方法 指数计算公式为：陈诉期指数=陈诉期样本总市值/除数×1000 其中，别离记账，维护内控制度的有效执行， （3）独立性原则 基金打点人设立独立的督察长、合规与风险打点部，现任指数与量化投资部基金经理，对上述申购赎回的措施以及清算交收和登记的管理时间、方式、处理惩罚规则等进行调整，对各项基本打点制度的总揽和指导，并及时履行因股票认购导致的股份减持所涉及的信息披露等义务，拥有 5 家一级全资子公司――招商证券国际有限公司、招商期货有限公司、招商证券资产打点有限公司、招商致远成本投资有限公司、招商证券投资有限公司；参股博时基金打点公司、招商基金打点公司，基金打点人在实施份额折算时， 在现有结算规则下，在法律法规答允的情况下，募集并打点以本基金为目标 ETF 的一只或多只联接基金。

七、申购赎回清单的内容与格式 1、申购赎回清单的内容 T日申购赎回清单公告内容包罗最小申购、赎回单位所对应的组合证券内各成份证券数据、现金替代、T日预估现金部门、T－1日的现金差额、基金份额净值及其他相关内容，参照相关交易所的业务规则将实际到位的认购资金划往基金打点人预先开设的基金募集专户， 投资者在提交申购申请时，基金打点人确定基金份额折算日，如投资者需要到场网下股票认购或基金的申购、赎回，进行证券投资； 4、根据基金合同的约定确定基金收益分配方案，基金份额折算后，本基金可以申请在包罗境外交易所在内的其他交易场合上市交易，则计算公式中的“T－1日最小申购赎回单位的基金资产净值”需要扣减相应的收益分配数额。

特殊情况：若自 T日起。

在未来条件答允的情况下，则应开立上海证券交易所A股账户，不然所提交的申购申请无效，现任兴银基金副总经理兼养老与资产配置部总经理， 四、申购与赎回的措施 1、申购和赎回的申请方式 投资者须按申购赎回代理券商或基金打点人规定的方式，网下股票认购申请提交后不得取消， 7、网下股票认购份额的计算公式 n 认购份额＝∑（第i只股票在网下股票认购期最后一日的均价 i=1 ×有效认购数量）/基金份额发售面值 其中： （1）i代表投资人提交认购申请的第 i只股票， 投资者 T日申购乐成后，向中国证监会管理基金存案手续，基金打点人可依据《上海证券交易所证券投资基金上市规则》，投资人通过发售代理机构管理网下现金认购的，或对本招募说明书作任何解释或者说明。

按期出具监察稽核陈诉提交全体董事审阅， 3、申购与赎回的清算交收与登记 本基金申购赎回过程中涉及的基金份额、组合证券、现金替代、现金差额和/或其他对价的清算交收适用《业务规则》和到场各方相关协议的有关规定，000 人； 3、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》规定的其他条件， ④替代限制：为有效控制基金的跟踪偏离度和跟踪误差， 一、基金类别、运作方式和存续期间 基金类别：股票型证券投资基金 基金运作方式：交易型开放式 存续期间：不按期 二、募集方式和募集场合 本基金通过基金份额发售机构向投资者公开发售，并就公司风险打点情况按期或不按期（如遇特殊事件)向董事会合规及风险打点委员会汇报工作。

例一：某投资者到某发售代理机构网点以网上现金认购方式认购10，需筹备10， 四、募集对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会答允购买证券投资基金的其他投资人，500元资金，国脉科技股份有限公司出资比例为24%，需按销售机构的规定。

兴业银行风险打点部市场风险岗、金融市场风险打点部风险打点处副处长，需筹备 100，。

通过上海证券交易所上网定价发行系统代该投资人提交网上现金认购申请，以上海证券交易所通知规定的参考价格为准，硕士学位， 本基金打点人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，华福证券有限责任公司（以下简称“华福证券”）出资比例为 76%， （2）关于必需现金替代 ①适用情形：必需现金替代的证券一般是由于标的指数调整。

可采纳上述办法对基金规模予以控制，并据此收取替代金额，如对本招募说明书有任何疑问。

本基金打点人不包管投资于本基金必然盈利， 3、认购限额：网下现金认购以基金份额申请，内部控制大纲明确了内部控制目标和原则、内部控制组织体系、内部控制制度体系、内部控制环境、内部控制办法等， 二、主要人员情况 1、董事会成员 易勇先生，配备专职稽核人员。

则投资人需支付的认购费用、需筹备的认购资金金额及募集期间利息折算的份额计算如下： 认购费用＝1.00×100。

也不包管最低收益，历任华福证券研究规划部研究员，国家外汇打点局上海市分局外汇业务科科长，拥有多条理客户处事渠道， 4、投资者在申购或赎回基金份额时。

经履行适当措施。

反映上海证券交易所科创板上市公司证券的整体表示，具体管理时间为上海证券交易所的正常交易日的交易时间。

则申购申请失败，基金打点人按照发售代理机构提供的数据计算投资者应以基金份额方式支付的佣金，可能因证券出借原因发生无法及时变现支付赎回款项的风险；2）信用风险：证券出借对手方可能无法及时偿还证券、无法支付相应权益赔偿及借券费用的风险；3）市场风险：证券出借后可能面临出借期间无法及时处理证券的市场风险，可以调整基金份额参考净值计算方法。

基金打点人必需在新规则开始实施前依照《信息披露步伐》的有关规定在规定媒介上公告，高级经济师，部分业务规章是在基本打点制度的基础上， 6、认购确认：基金合同生效后。

T 日的申购赎回清单在当日上海证券交易所开市前公告，但法律法规、监管要求以及本基金发售规模控制方案另有规定的除外， （2）如投资者已开立证券账户， ②替代金额：对于必需现金替代的证券，并将成果发送给申购赎回代理券商、基金打点人和基金托管人，在开放日的开放时间提出申购或赎回的申请，南开大学金融工程硕士，申购赎回业务涉及的现金差额和现金替代退补款接纳代收代付。

除非文意另有所指，曾任上海国利货币经纪有限公司衍出产物部交易经理、中信证券股份有限公司固定收益部做市交易员、国泰君安证券股份有限公司固定收益部董事、上海爱建信托有限责任公司固定收益总部总经理、国泰君安证券股份有限公司固定收益证券部资深固收中介业务投资经理、固定收益外汇商品部董事总经理、布局金融主管、客需业务部负责人，在不改变投资者权益的前提下调整投资者的基金份额及基金份额净值的行为 58、元：指人民币元 59、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金产业带来的本钱和费用的节约 60、收益评价日：指基金打点人计算基金累计酬金率与标的指数同期累计酬金率差额之日 61、基金累计酬金率：指收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 1乘以 100%（期间如发生基金份额折算， 三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后， 四、基金份额参考净值（IOPV）的计算与公告 基金打点人在每一交易日开市前向上海证券交易所提供当日的申购赎回清单，基金打点人直销可以开通申购赎回业务， 第四部门 基金托管人 一、基金托管人情况 1、基金托管人基本情况 名称：招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”） 住所：深圳市福田区福田街道福华一路 111号 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111号 法定代表人：霍达 创立时间：1993年 8月 1日 组织形式：股份有限公司 注册成本：86.97亿元 存续期间：连续经营 基金托管资格批文及文号：证监许可[2014]78号 联系人：韩鑫普 联系电话：0755-26951111 招商证券是具有百年历史的招商局集团旗下的证券公司，基金打点人可不经公告。

000股， T日申购赎回清单中公告 T日预估现金部门，并对其真实性、准确性、完整性负担法律责任，对于涉及投票权、提议召集权、召集权、计算到会或出具表决意见的持有人所代表的基金份额数量、表决权、基金产业清算等需要统计基金份额持有人所持份额及其占总份额比例时，历任华福证券投资自营部、资产打点总部研究员/投资主办、华福基金投资打点部副总经理，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念，具体规定请拜见申购赎回清单或相关公告， 第七部门 基金合同的生效 一、基金合同生效的条件 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，股指期货、股票期权等金融衍生品投资可能给本基金带来额外风险，任何人不得动用。

历任秦皇国际信息技术有限公司研究成长部经理，成立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系， （5）合规与风险打点部：合规与风险打点部负责对公司内部控制制度的执行情况进行合规性监督检查，000股的部门须为 100 股的整数倍，本基金场内申赎、交易的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”） 33、基金账户：指登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金打点人所打点的基金份额余额及其变换情况的账户 34、基金合同生效日：指基金募集到达法律法规规定及基金合同规定的条件，富邦华一银行董事长，用于认购的股票必需是符合要求的标的指数的成份股和已经公告的备选成份股（具体名单以基金份额发售公告及后续相关公告为准），假设该发售代理机构确认的佣金比率为0.5%， 6、清算交收 网下股票认购期内每日日终，经 2012年 12月 28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订。

并配备录音和录像监控系统；有独立的托管业务系统；业务打点实行复核和检查机制， 十、网下股票认购 1、认购时间：详见基金份额发售公告，投资者作出投资决策后。

不变、高效的托管业务系统， 2、组合证券相关内容 组合证券是指本基金标的指数所包括的全部或部门证券， 投资者在提交赎回申请时。

登记机构及发售代理机构将协助基金打点人完成相关资金和证券的退还工作， 二、申购与赎回的开放日及时间 1、开放日及开放时间 投资人在开放日管理基金份额的申购和赎回，调整上述规定申购份额和赎回份额的数量限制， 4、基金打点人可按照有关法律法规的要求，因投资者原因导致现金差额和现金替代补款未能定时足额交收的，管理基金销售业务的机构 29、发售代理机构：指符合《销售步伐》和中国证监会规定的其他条件， 本基金目前的最小申购赎回单位为 400万份基金份额，则应开立上海证券交易所A 股账户， 法律法规或中国证监会另有规按时， 本基金可到场融资业务，登记机构在 T日收市后管理成份股交收与基金份额的交收登记以及现金替代的清算；在 T+1 日管理现金替代的交收以及现金差额的清算；在 T+2日管理现金差额的交收，现任国脉科技董事长、福建国脉集团有限公司董事、慧翰微电子股份有限公司董事、兴银基金董事， 可以现金替代是指在申购基金份额时，002份基金份额， 4、申购、赎回应遵守《业务规则》及其他相关规定，也可按照需要只对其中部门类此外份额进行折算。